Futuros E Opções De Ações Indexadas No Exterior

Mercados estrangeiros, produtos, intermediários Produtos estrangeiros disponíveis para contratos de futuros e opções estrangeiras dos EUA A CFTC recebe muitas perguntas sobre quais contratos de futuros e opções estrangeiras podem ser oferecidos ou vendidos para clientes localizados nos EUA e quais os requisitos de registro aplicáveis ​​aos intermediários que oferecem E vender esses produtos. Aprovação de produtos Em geral, os regulamentos da Lei de Câmbio de Mercadorias (CEA) e da CFTC não restringem a oferta ou a venda de futuros e produtos de opção de commodities negociados em moeda estrangeira aos clientes localizados nos EUA (61 Fed. Reg.10891). No entanto, procedimentos especiais aplicam-se à oferta ou à venda de produtos de dívida de dívida pública e de índice de segurança. Esses procedimentos estão descritos abaixo. Observe que esses procedimentos não se aplicam aos produtos de futuros de títulos negociados em moeda estrangeira, incluindo opções de futuros ou futuros em índices de segurança de base estreita, conforme definido na seção 1a (35) do CEA. Os produtos de futuros de títulos negociados em moeda estrangeira geralmente só podem ser oferecidos ou vendidos a determinados clientes sofisticados localizados nos EUA de acordo com uma Ordem emitida pela US Securities and Exchange Commission (SEC) e um parecer emitido pela Divisão CFTC de Compensação e Controle Intermediário (DCIO). (Ver CEA Seção 2 (a) (1) (E) e CEA Seção 2 (a) (1) (F)). Registro de intermediários Por favor, note que a oferta e venda de qualquer contrato de futuros ou opções estrangeiras para um cliente localizado nos EUA, incluindo os produtos sujeitos aos procedimentos especiais descritos abaixo, está sujeita aos requisitos aplicáveis ​​aos intermediários estabelecidos na Parte 30 da Regulamentos CFTC39s. Em particular, o Regulamento 30.4 da CFTC exige que um intermediário procure atuar em nome de um cliente dos EUA com o objetivo de negociar futuros estrangeiros ou opções para se registrar na capacidade apropriada com a CFTC (ou seja, FCM, IB, CTA ou CPO) ou solicitar Uma isenção do registro. Este requisito de registro se aplica a todos os intermediários, independentemente de onde eles estão localizados. Assim, por exemplo, uma empresa estrangeira que limpa as negociações de futuros estrangeiros de forma totalmente divulgada em nome de um cliente localizado nos EUA deve se registrar como FCM ou obter uma isenção do registro do FCM de acordo com o Regulamento 30.10 da CFTC. Qualquer empresa localizada fora dos Estados Unidos que atue na qualidade de IB, CTA ou CPO pode solicitar uma isenção de acordo com o Regulamento 30.5 da CFTC. Para obter mais informações sobre as isenções de registro disponíveis na Parte 30 do regulamento da CFTC, consulte Oferta e Venda de Produtos Externos para Clientes dos EUA. Aplicabilidade da Direito Estrangeiro Não obstante os requisitos anteriores e baseados em produtos, a oferta e venda de futuros e opções estrangeiros para clientes localizados nos EUA, incluindo os produtos sujeitos aos procedimentos especiais descritos abaixo, continua sujeito às leis e regulamentos aplicáveis Na jurisdição estrangeira em que está localizada a troca de listagem. Embora os clientes dos EUA possam ser autorizados, nos termos da CEA, a comprar ou vender um produto em particular, a lei ou os regulamentos estrangeiros podem não permitir que tal atividade ocorra. Por exemplo, a lei de uma determinada jurisdição estrangeira não pode permitir que um FCM nos EUA se torne um membro da compensação na divisa estrangeira ou estabeleça uma conta omnibus com um membro de compensação nessa troca. Nessas circunstâncias, um cliente dos Estados Unidos não poderá comprar ou vender o produto estrangeiro, a menos que tenha sido concedido um alívio adequado ao regulador estrangeiro ou à bolsa de acordo com o Regulamento 30.10 da CFTC. Requisitos e restrições de produtos Contratos de futuros de índice de segurança baseados em bolsa de câmbio (e opções sobre o mesmo): O CFTC deve primeiro certificar que o contrato de futuros de índice de segurança de base ampla negociado em moeda estrangeira (ou opção nele) atende aos requisitos da seção 2 ( A) (1) (C) (ii) do Commodity Exchange Act. Se um contrato de futuros tiver sido certificado pela Comissão, a opção nesse contrato específico (a opção futura) também pode ser oferecida ou vendida nos Estados Unidos, sem qualquer outra ação reguladora da Comissão. O procedimento para solicitar uma certificação CFTC de um futuro de índice de segurança de base ampla negociado em uma placa de comércio estrangeira é descrito no Regulamento 30.13 da CFTC. Antes de outubro de 2011, o Escritório do Conselho Jurídico da CFTC deve ter emitido pela primeira vez uma carta sem ação para permitir a oferta ou venda de um contrato de futuros de índice de segurança de base ampla e negociado em moeda estrangeira nos Estados Unidos. O procedimento de não ação foi substituído pelo processo de certificação da Comissão. Contratos de Contratos Futuros e Futuros de Índice de Segurança Externa para os quais a Certificação da Comissão ou o Alívio Sem Ação foi concedido e que estão sob os índices de revisão Contratos subjacentes dos conselhos de comércio estrangeiros Autorizados pelos requisitos de arquivamento pré-CFMA da CFTC para exceções do índice de segurança estrangeira Câmbio - Produtos de futuros de segurança comercializados (opções de futuros ou futuros em índices de segurança de base estreita ou títulos isolados): produtos de futuros de títulos negociados em moeda estrangeira podem ser oferecidos ou vendidos nos Estados Unidos, sob certas condições estabelecidas na Ordem SEC e na Consulta DCIO . Obrigações de dívida do governo estrangeiro: as obrigações de dívida de um governo estrangeiro devem ser designadas como uma garantia isenta pela Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos de acordo com a SEC Rule 3a12-8 antes de um contrato de futuros ou uma opção sobre ela pode ser oferecida ou vendida nos Estados Unidos. Os títulos de dívida pública emitidos pelos seguintes países foram designados pela SEC como títulos isentos: Reino Unido, Canadá, Japão, Austrália, França, Nova Zelândia, Áustria, Dinamarca, Finlândia, Holanda, Suíça, Alemanha, Itália, Irlanda, Espanha , México, Brasil, Argentina, Venezuela, Bélgica e Suécia. Veja 17 CFR 240.3a12-8. Entre em contato com a SECs Division of Trading and Markets em 202-551-5777 ou tradeandmarketssec. gov para obter mais informações. Exceção para vendas a clientes localizados fora dos Estados Unidos: Os requisitos e restrições do produto podem não se aplicar aos comerciantes de comissões de futuros registrados (FCMs), introduzir corretores (IBs) e consultores de negociação de commodities (CTAs) na oferta e venda (ou fornecer aconselhamento com Respeito a) certos produtos negociados em moeda estrangeira para clientes localizados fora dos Estados Unidos. Para obter uma descrição mais detalhada dos termos e condições desta exceção para índices de segurança de base ampla e dívida do governo estrangeiro, consulte Oferta e Venda de Opções de Câmbio Cambial e Contratos de Futuros com Intercâmbio de Câmbio com base em Índices de Ações no Exterior e Governo Estrangeiro Dívida, para pessoas localizadas fora dos Estados Unidos (57 FR 36369, 13 de agosto de 1992). No que diz respeito aos produtos de futuros de segurança negociados em moeda estrangeira, a Seção 2 (a) (1) (F) (i), CEEC 2 (a) (1) (F) (i) da CEA estabelece que nada no CEA é Destinado a proibir um comerciante de comissões de futuros de transportar produtos de futuros de segurança negociados ou sujeitos às regras de uma placa de comércio estrangeira nas contas de pessoas localizadas fora dos Estados Unidos. Embora nenhuma provisão excepcional comparável esteja prevista nas leis de valores mobiliários, a Divisão de Negociação e Mercados da SEC emitiu um alívio provisório sem ação às FCMs que são registradas dualmente (inclusive por meio de registro de notificação) como FCMs e BrokerDealers para limpar e transportar posições com respeito Para certos futuros de segurança não norte-americanos (futuros negociados em moeda estrangeira, mas não opções, em um único título não norte-americano ou em um índice de segurança de base estreita que não tenha mais de 10% dos títulos subjacentes ao índice emitido por um US Emissores ou emissores) detidas em contas de futuros para clientes que não são pessoas dos EUA, sujeitas a certas condições. Este alívio é efetivo até que a SEC e a CFTC emitam os regulamentos finais relativos a esses produtos. Para obter informações sobre o índice de segurança estrangeira ou produtos de dívida soberana não cobertos aqui e sobre como qualificar esses contratos ou produtos para venda nos Estados Unidos, entre em contato com a Divisão de Supervisão de Mercado da CFTC. Futuros Futuros e Aprovação de Opções de Índice de Ações para exibição deste artigo você Precisa de um visualizador de PDF, como o Adobe Reader. União Européia, EUA 16 de abril de 2014 Anexado, encontre o Índice atualizado de Aprovações de Futuros e Opções de Ações Externas, atualizado a partir de 16 de abril de 2014. Todas as versões anteriores são substituídas e devem ser descartadas. Observe os seguintes desenvolvimentos desde a última distribuição do Gráfico de Aprovação: (1) O CFTC aprovou os seguintes contratos para negociação por pessoas dos EUA: (i) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no MSCI China Free Index (ii) Contrato de futuros Eurexrsquos com base em (Iii) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no índice MSCI Emerging Markets EMEA (iv) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no MSCI Emerging Markets Index (v) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no índice MSCI Emerging Markets India (vi) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no índice MSCI Emerging Markets Latin America (vii) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no índice de crescimento MSCI Europe (viii) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no índice MSCI Europe Value (ix) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no índice MSCI Malaysia (X) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no índice MSCI South Africa (xi) Contrato de futuros Eurexrsquos com base no índice MSCI Tailândia (xii) SGX-DT Contrato de futuros rsquos com base no índice MSCI India (xiii) contrato de futuros SGX-DTrsquos com base no índice MSCI Filipinas (xiv) Contrato de futuros SGX-DTrsquos com base no índice MSCI Tailândia (xv) Contrato de futuros denominado libras esterlinas da Euronext LIFFErsquos ( Pound2 por ponto de índice) com base no índice FTSE 250 e (xvi) Euronext LIFFErsquos contrato de futuros denominado em euros com base no índice MSCI Europe. (2) A SEC não aprovou nenhuma nova opção de índice de capital estrangeiro desde a última distribuição do Gráfico de Aprovação. (3) Além disso, o Gráfico foi modificado para anotar a disponibilidade do serviço Bclear oferecido pelo LIFFE, o que permite que os membros da LIFFE que cumpram os critérios especificados para limpar certas opções de ações e patrimônio não-EUA que foram executadas em balcão em nome Das Instituições elegíveis dos EUA. Consulte a Nota de rodapé 4 para obter informações adicionais. Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, consulte as notas finais no final desta tabela. 1 Aprovações de Futuros e Opções de Mercado de Ações de Listas Estrangeiras (abril de 2014) Contratos de Futuros Subjacentes de CountryExchange Opções sobre Contratos de Futuros Opções de Equivalência Opções de FNB AustraliaASXASX Bolsa de Futuros SampPASX 50 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (24 de julho de 2002 Carta sem Ação emitida para a Bolsa de Futuros da ASX ) Nenhum oferecido Aprovado somente para Instituições elegíveis dos EUA (13 de agosto de 2007 Carta de Não-Ação da SEC emitida para a ASX Limited) Nenhuma oferecida AustralianASXASX Futures Exchange Unidades de nome único Nenhuma oferecida Nenhuma oferecida Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (13 de agosto de 2007 SEC No - Carta de ação emitida para a ASX Limited) Nenhum oferecido AustraliaASXASX Futures Exchange SampPASX 200 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (24 de julho de 2002 Carta sem ação emitida para a Bolsa de Futuros da ASX) Nenhum oferecido Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (13 de agosto de 2007 SEC Não - Actualidade emitida para ASX Limited) Não aprovado AustraliaASXASX Futures Exchange SampPASX 200 A-Reit Não aprovado Nenhum offere D Aprovado apenas para as Instituições elegíveis dos EUA (13 de agosto de 2007 Carta de Não-Ação da SEC emitida para a ASX Limited) Nenhum oferecido AustralianSydney Futures Exchange (SFE) SPI 200 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (10 de agosto de 1999 Carta sem ação emitida para o SFE ) Aprovado para venda a pessoas dos EUA (10 de agosto de 1999 Carta de não ação emitida para o SFE) Não aprovado Nenhum oferecido AustráliaSydney Futures Exchange (SFE) Contrato de opção de 1 dia com base no Contrato de Futuro de Dow de Mini-DOT da CBOT Nenhum oferecido Aprovado para venda Para as pessoas dos EUA (8 de agosto de 2006 Carta de não ação emitida para o SFE) Nenhum oferecido Nenhum oferecido ÁustriaWiener Borse ATX Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, veja as notas finais no Fim desta tabela. 2 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Contratos Futuros Opções de Equivalência Opções ETF ÁustriaWiener Borse Russo Negociado Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido ÁustriaWiener Borse Índices CECE (CEX, CTX, HTX, PTX) Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AustriaWiener Borse Nome único Acções Não oferecido Nenhum oferecido Não aprovado4 Nenhum oferecido BélgicaEuronext Brussels BEL 20 Aprovado para venda para pessoas dos EUA (31 de agosto de 2011 Carta de não ação emitida para a Euronext Brussels) Nenhum oferecido Não aprovado4 Nenhum oferecido BélgicaEuronext Brussels Mini BEL 20 (unidades de participação do índice) Nenhum Oferecido Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido BélgicaEuronext Bruxelas Mini Dow Jones Euro STOXX (unidades de participação de índice) Nenhum oferecido Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido BélgicaEuronext Bruxelas Nome simples de ações Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado4 Nenhum oferecido Brasil BMampF Bovespa SA Ibovespa Aprovado para venda a EUA Pessoas (26 de agosto de 2009 No-Acti Em carta emitida para BMampF Bovespa SA) 2 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (26 de agosto de 2009 Carta sem ação emitida para BMampF Bovespa SA) Não aprovado Nenhum oferecido Brasil BMampF Bovespa SA Ibovespa Flex Nenhum oferecido Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido Brasil BMampF Bovespa SA Mini Ibovespa Aprovado para venda a pessoas dos EUA (26 de agosto de 2009 Carta de não ação emitida para BMampF Bovespa SA) Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido Brasil BMampF Bovespa SA IBrX 50 Índice Futuros Contrato Aprovação pendente Não aprovado Não aprovado Nenhum oferecido Para o Definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 3 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Futuros Contratos Opções de Equivalência Opções do ETF Brasil BMampF Bovespa SA Índice SampP 500 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 24 de setembro de 2012) Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido Brasil BMampF Bovespa SA MICEX Aprovado para venda a pessoas dos EUA (Certificação de 12 de março de 2013) Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido Brasil BMampF Bovespa SA Hang Seng Aprovado para venda a pessoas dos EUA (12 de março de 2013) Não aprovado Não aprovado Nenhum oferecido Brasil BMampF Bovespa SA FTSEJSE Top 40 aprovado para venda a EUA Pessoas (12 de março de 2013) Não aprovado Não aprovado Nenhum oferecido Brasil BMampF Bovespa SA BSE Sensível Aprovado para venda a pessoas dos EUA (12 de março de 2013) Não aprovado Não aprovado Nenhum oferecido CanadáMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPTSX Canadá 60 Aprovado Para venda a pessoas dos EUA (9 de dezembro de 1999 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Bolsa de Montreal) 3 Nenhuma Oferecido Aprovado, incluindo a aprovação de todas as outras opções de índice, para venda a Pessoas dos EUA geralmente que agora ou podem ser listadas no futuro (Emenda Efetiva nº 27 à Declaração de Registro no Formulário S-20 arquivado pela Canadian Derivatives Clearing Corp. Arquivo SEC No. 2-69458) Nenhum oferecido Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, consulte as notas finais no final desta tabela. 4 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Futuros Contratos Opções de Equivalência Opções do ETF CanadáMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) Ações de nome único Nenhuma oferecida Nenhuma oferecida Aprovado para todas as opções em títulos individuais listados na Bolsa de Montreal que agora ou podem ser listados no futuro para Venda às pessoas dos EUA em geral (Emenda prévia efetiva nº 27 à declaração de registro no formulário S-20 arquivado pela Canadian Derivatives Clearing Corp. Arquivo SEC No. 2-69458) Nenhum oferecido CanadáMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPTSX 60 Index Mini Futures Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 19 de abril de 2012) Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido CanadáMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSE 60 Fundo de participação do índice (i60 Fundo) Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido Aprovado para os EUA Pessoas geralmente de acordo com o Registro Declaração (veja SampPTSX Canadá 60 acima) CanadaMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) SampPT SX Capped Sector Não aprovado Nenhum oferecido Aprovado para os EUA Pessoas geralmente de acordo com a Declaração de Registo (ver SampPTSX Canadá 60 acima) Nenhum oferecido CanadáMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Índice do Índice do Ouro Placado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido Aprovado para os EUA Pessoas geralmente em conformidade Para a Declaração de Registro (veja SampPTSX Canada 60 acima) Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, consulte as notas finais no final desta tabela. 5 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Contratos de Futuros Opções de Equivalência Opções do ETF CanadáMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Fundo do Índice Financeiro Cobrado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido Aprovado para US Pessoas geralmente de acordo com a Declaração de Registro (veja SampPTSX Canadá 60 acima) CanadáMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Índice de Tecnologia da Informação do Tampado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido Aprovado para os EUA Pessoas geralmente de acordo com a Declaração de Registo (ver SampPTSX Canadá 60 acima) CanadáMontreal Exchange (Bourse de Montreacuteal) iUnits SampPTSX Fundo do Índice de Energia Coletada Nenhum oferecido Nenhum Oferecido Nenhum oferecido Aprovado para os EUA Pessoas geralmente de acordo com a Declaração de Registro (veja SampPTSX Canadá 60 acima) China (veja também Hong Kong e Taiwan) Troca de Futuros Financeiros da China Índice CSI 300 Futuros Não aprovado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido DenmarkOMX Nordic Exchange Copenhagen AS Nome único de acções Nenhum oferecido Nenhum oferecido Não aprovado4,11 Nenhum oferecido DinamarcaFUTOP Mercado KFX (Contrato LargeSmall) Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido FinlandOMX Nordic Exchange Helsínquia Nome simples ações Nenhuma oferecido Nenhum oferecido Não aprovado4,5 Nenhum oferecido Para a definição de LdquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 6 CountryExchange Contratos de futuros subjacentes Opções sobre contratos de futuros Opções de participação Opções de ETF FrançaEuronext Paris SA CAC40 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (17 de dezembro de 1991 Carta de não ação emitida para ParisBourse) 3 Nenhum oferecido Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (17 de julho de 1996 SEC Carta de não-ação emitida para MONEP, confirmada até 6 de dezembro de 1999 Carta de não-ação da SEC emitida para ParisBourse) 4 Nenhuma oferecida FrançaEuronext Paris SA CAC40 Mini Aprovado para venda a pessoas dos EUA (13 de setembro de 2013) Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum Ofereceu a FrançaEuronext Paris SA Emissões de nome único Não aprovado Nenhum oferecido Aprovado para todas as opções de títulos de capital individuais que agora ou podem ser listadas no futuro5 apenas para as Instituições elegíveis dos EUA (17 de julho de 1996 SEC Carta de Não-Ação emitida para MONEP, confirmada por 6 de dezembro de 1999 Carta de Não-Ação da SEC emitida para ParisBourse) 4 Nenhuma oferecida FrançaEuronext Paris SA Dow Jones STOXX 50 Aprovado para venda a US Pers (29 de fevereiro de 2000 Carta de não-ação da CFTC emitida para ParisBourse) 3 Nenhum oferecido Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (26 de outubro de 1998 SEC Carta de não ação emitida para MONEP, confirmada até 6 de dezembro de 1999 Carta de falta de ação da SEC emitida Para ParisBourse) Nenhum oferecido Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, consulte as notas finais no final desta tabela. 7 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Futuros Contratos Opções de Equivalência Opções do ETF FrançaEuronext Paris SA Dow Jones Euro STOXX 50 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (29 de fevereiro de 2000 Carta de Não-Execução da CFTC emitida para ParisBourse) 3 Nenhum oferecido Aprovado apenas para Instituições elegíveis dos EUA (26 de outubro de 1998 Carta de Não-Ação SEC emitida para MONEP, confirmada até 6 de dezembro de 1999 Carta de Não-Ação da SEC emitida para ParisBourse) Nenhuma oferecida FrançaEuronext Paris SA Dow Jones STOXX 600 Setores (Banco, Energia, Saúde, Tecnologia, Telecomunicações) Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido FrançaEuronext Paris SA FTSEurofirst 80 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (5 de março de 2007 Carta de falta de ação da CFTC emitida pela Euronext LIFFE, em nome da Euronext Paris SA) Nenhuma oferta Nenhuma oferecida4 Nenhuma oferta FrançaEuronext Paris SA FTSEurofirst 100 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (5 de março de 2007 Carta de falta de ação da CFTC emitida pela Euronext LIFFE, em nome da Euronext Paris S. A.) Nenhum oferecido Nenhum oferecido4 Nenhum oferecido FrançaEuronext Paris SA FTSE EPRANAREIT Europa Aprovado para venda a pessoas dos EUA (10 de julho de 2008 Carta de não-ação da CFTC emitida pela Euronext LIFFE, em nome da Euronext Paris SA) Nenhuma oferecida Nenhuma oferecida Não aprovada Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 8 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Contratos Futuros Opções de Equivalência Opções do ETF FrançaEuronext Paris SA FTSE EPRANAREIT Zona Euro Aprovado para venda a pessoas dos EUA (10 de julho de 2008 Carta de Não-Ação da CFTC emitida para a Euronext LIFFE, em nome da Euronext Paris SA) Nenhuma oferecida Nenhum oferecido Não aprovado AlemanhaSuécia Eurex DAX Aprovado para venda a pessoas dos EUA (20 de dezembro de 1994 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Deutsche Terminborse) 3 Nenhum oferecido Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 SEC Carta de não ação emitida para a Eurex ) Nenhum oferecido AlemanhaSuíço Eurex DAX EX Não aprovado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 SEC Carta de não ação emitida para a Eurex) AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (6 de abril, Carta de Não-Ação da CFTC 2000 emitida para a Eurex) 3 Nenhum oferecido Aprovado apenas para Instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 Carta de Não-Ação da SEC emitida para a Eur Ex) Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 Dividendo Não aprovado Não aprovado Nenhum oferecido Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 50 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (6 de abril de 2000 Carta CFTC sem ação emitida para a Eurex) 3 Nenhum oferecido Aprovado Somente para Instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 Carta de Não-Ação da SEC emitida para a Eurex) Nenhuma oferecida AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones Euro STOXX 50 EX Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 SEC Não-Ação Carta emitida para Eurex) Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, consulte as notas finais no final desta tabela. 9 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Contratos de Futuros Opções de Equivalência Opções da ETF AlemanhaSuíço Eurex KOSPI 200 Opções6 Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Mercado Suíço Não aprovado Nenhum oferecido Aprovado apenas para Instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 SEC Carta de Não-Ação Emitido para a Eurex) Aprovado apenas para as instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 Carta de não-ação da SEC emitida para a Eurex) AlemanhaSuécia Eurex SLI Líder suíço aprovado para venda a pessoas dos EUA (18 de agosto de 2008 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Eurex) Nenhuma Oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Swiss Market Index Midcap (SMIM) Aprovado para venda a pessoas dos EUA (18 de agosto de 2008 CFTC Carta de não ação emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones Global Titans 50 Aprovado para venda Para as pessoas dos EUA (18 de julho de 2002 Carta de falta de ação da CFTC emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Aprovado para insumos US elegíveis Apenas em tituções (27 de julho de 2005 Carta de Não-Ação da SEC emitida para a Eurex) Nenhuma oferecida AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones Global Titans 50 Index (Denominado nos EUA) Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 5 de junho de 2012) Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 600 Setor bancário aprovado para venda a pessoas dos EUA (2 de abril de 2002 Carta CFTC sem ação emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX Pequeno 200 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (6 de fevereiro, 2008 CFTC Carta de não ação emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, consulte as notas finais no final desta tabela. 10 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Futuros Contratos Opções de Equivalência Opções da ETF AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX Meio 200 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (18 de junho de 2007 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Eurex) Nenhuma oferecida Não aprovada Nenhuma oferecida AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX Large 200 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (6 de fevereiro de 2008 CFTC Carta de não ação emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 600 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (18 de junho de 2007 CFTC No-Action Carta emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 600 Serviços de ampliação de bens industriais Aprovado para venda a pessoas dos EUA (6 de fevereiro de 2008 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 600 Seguro Aprovado para venda a pessoas dos EUA (6 de fevereiro de 2008 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Eurex) Nenhuma oferecida Não Aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 600 Media Aprovado para venda a pessoas dos EUA (6 de fevereiro de 2008 CFTC Carta de não ação emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 600 Valor pessoal de bens domésticos Aprovado para venda a Pessoas dos EUA (6 de fevereiro de 2008 Carta de falta de ação da CFTC emitida para a Eurex) 7 Nenhuma oferecida Não aprovada Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 600 Varejista Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas , Veja as notas finais no final desta tabela. 11 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Futuros Contratos Opções de Equivalência Opções da ETF AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 600 Ótimo de viagem Aprovado para venda a pessoas dos EUA (6 de fevereiro de 2008 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones STOXX 600 Utilitários Aprovado para venda a pessoas dos EUA (6 de fevereiro de 2008 CFTC Carta sem ação emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Outros Dow Jones STOXX 600 Setores de mercado (Tecnologia, Saúde, Telecomunicações) Não Aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones Euro STOXX Setor Bancário Não aprovado8 Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones Euro STOXX Selecionar Dividendo 30 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (18 de agosto de 2008 CFTC Carta de não ação emitida para Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex Outros Dow Jones Euro STOXX Setores (vários) Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex HEX 25 Finlandês Não aprovado Nenhum oferecido Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 SEC Carta de não ação emitida para a Eurex) Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex TECDAX Aprovado para venda Para as pessoas dos EUA (18 de agosto de 2008 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 Carta de falta de ação da SEC emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para Outras informações explicativas, consulte as notas finais no final desta tabela. 12 CountryExchange Contratos de futuros subjacentes Opções em contratos de futuros Opções de capital Opções de ETF AlemanhaSuécia Eurex Dow Jones Itália Titãs 30 Aprovado para venda a pessoas dos EUA (23 de novembro de 2005 Carta de não-ação da CFTC emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex MDAX Aprovado Para venda a pessoas dos EUA (14 de março de 2006 CFTC Carta de não ação emitida para a Eurex) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex iShares DJ EURO STOXX Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido Aprovado apenas para instituições elegíveis dos EUA (27 de julho de 2005 SEC Não - Acção de carta emitida para Eurex) AlemanhaSuécia Eurex RDX USD12 Não aprovado Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex DJ Bancos Titãs 30 Não aprovado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex DJ Petróleo e gás Titãs 30 Não aprovado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex DJ Insurance Titans 30 Não aprovado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex DJ Telecomunicações Titãs 30 Não aprovado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex DJ Utilitários Titãs 30 Não aprovado Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex MSCI Todos os países Ásia Pacífico ex-Japão Aprovado para venda a pessoas dos EUA (17 de junho, Certificação 2013) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido Para a definição de ldquoEligible US Institutionrdquo e para outras informações explicativas, veja as notas finais no final desta tabela. 13 CountryExchange Contratos de Futuros Subjacentes Opções sobre Futuros Contratos Opções de Equivalência Opções do ETF AlemanhaSuécia Eurex MSCI China Livre Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 4 de fevereiro de 2014) Nenhum oferecido Nenhum oferecido Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex MSCI Mercados Emergentes Aprovado para venda a pessoas dos EUA (fevereiro 4, certificação 2014) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex MSCI Emerging Markets Asia Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 4 de fevereiro de 2014) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex MSCI Emerging Markets EMEA Aprovado para venda a pessoas dos EUA (fevereiro 4, certificação 2014) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex MSCI Mercados emergentes América Latina Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 4 de fevereiro de 2014) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex MSCI Europe Aprovado para venda a pessoas dos EUA (17 de junho , Certificação 2013) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex MSCI Europe Growth Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 4 de fevereiro de 2014) Nenhum oferecido Não aprovado Nenhum oferecido AlemanhaSuécia Eurex MSCI Europe Valor Aprovado para venda a pessoas dos EUA (certificação de 4 de fevereiro de 2014) Nenhum oferecido Não aprovado None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI India Approved for sale to US Persons (February 4, 2014 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Japan Approved for sale to US Persons (June 17, 2013 certification) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible US Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 14 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options GermanySwitzerland Eurex MSCI Malaysia Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI South Africa Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI Thailand Approved for sale to U. S. Persons (February 4, 2014 certification) None offered None offered None offered GermanySwitzerland Eurex MSCI World Approved for sale to U. S. Persons (June 17, 2013 certification) None offered Not Approved None offered GermanySwitzerland Eurex STOXX Europe 600 Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex STOXX Europe Large 200 Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex STOXX Europe Mid 200 Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex STOXX Europe Small 200 Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX Large Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 15 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX Mid Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX Small Approved for sale to U. S. Persons (June 5, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Mini Euro STOXX 50 Volatility Index Approved for sale to U. S. Persons (July 20, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Euro STOXX 50 Ex Financials Index Approved for sale to U. S. Persons (August 27, 2012 certification) None offered Not approved None offered GermanySwitzerland Eurex Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual German, Swiss, Finnish, Dutch, Italian, and French equities5 for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 2005 SEC No-Action Letter issued to Eurex) None offered GermanyBouml rse Frankfurt Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered GreeceAthens Exchange Derivatives Market FTSEASE 20 Not approved None offered Not approved None offered GreeceAthens Exchange Derivatives Market FTSEASE Mid-40 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 16 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) Hang Seng Approved for sale to U. S. Persons (June 1, 1994 CFTC No-Action Letter issued to HKFE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (September 26, 1995 SEC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) Mini Hang Seng Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Not approved None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) Mini Hang Seng China Enterprises Index Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 2009 CFTC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Not approved None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) FTSEXinhua China 25 Approved for sale to U. S. Persons (September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Not approved None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) H-Shares (Hang Seng China Enterprises Index) Approved for sale to U. S. Persons (September 26, 2006 CFTC No-Action Letter issued to HKFE) None offered Not approved None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) DJIA Not approved None offered None offered None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) CES China 120 Approved for sale to U. S. Persons (September 17, 2013 certification) None offered None offered None offered Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) HSI Volatility Index (VHSI) Approved for sale to U. S. Persons (September 17, 2013 certification) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 17 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Hong KongHong Kong Exchanges and Clearing Ltd. (HKEX) HSCEI Dividend Point Index Not Approved None offered None offered None offered HungaryBudapest Stock Exchange BUX Not approved None offered None offered None offered IndiaBombay Stock Exchange (BSE) BSE Sensitive Index of 30 Stocks (Sensex)9 Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2006 CFTC No-Action Letter issued to BSE) None offered Not approved None offered IndiaBombay Stock Exchange (BSE) SampP BSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (September 24, 2013 certification) None offered Not approved None offered IndiaBombay Stock Exchange (BSE) DOLLEX-309 Not approved None offered Not approved None offered IndiaNational Stock Exchange of India Ltd. (NSE) SampP CNX Nifty (ldquoNifty 50rdquo)9 Approved for sale to U. S. Persons (October 17, 2003 CFTC No-Action Letter issued to NSE) None offered Not approved None offered IndiaNati onal Stock Exchange of India Ltd. (NSE) CNXIT Not approved None offered Not approved None offered IndiaNational Stock Exchange of India Ltd. (NSE) Bank Nifty Not approved None offered Not approved None offered IrelandIrish Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered IsraelTel Aviv Stock Exchange TA 25 Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 18 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options IsraelTel Aviv Stock Exchange TA Banks Not approved None offered Not approved None offered ItalyBorsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB4 Approved for sale to U. S. Persons (August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana) None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (September 24, 2004 No-Action Letter issued to Borsa Italiana) None offered ItalyBorsa Italiana ndash IDEM Single name equities Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (see September 1, 1998 SEC No-Action Letter issued to Borsa Italiana with respect to options on individual ISE equities)4,5 None offered ItalyBorsa Italiana ndash IDEM Mini FTSE MIB Approved for sale to U. S. Persons (August 30, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Borsa Italiana) None offered None offered None offered ItalyBorsa Italiana ndash IDEM FTSE MIB Dividend Approval pending None offered None offe red None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Nikkei 300Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (May 17, 1994 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 19 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Single name equities None offered None offered Approved for options on individual equities that are listed and traded on the OSE or other Japanese exchanges that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Nikkei 225Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (July 23, 1999 SEC No-Action Letter issued to OSE) None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Mini Nikkei 225Intercontract Spread Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2006 CFTC No-Action Letter issued to OSE)3 None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Sector Indices (High Tech, Financial and C onsumer Indices) Not approved None offered Not approved None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) DJIA Approved for sale to U. S. Persons (June 15, 2012 certification) None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) RussellNomura Prime Approved for sale to U. S. Persons (March 14, 2005 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 20 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanOsaka Securities Exchange (OSE) FTSE Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 No-Action Letter issued to OSE) None offered None offered None offered JapanOsaka Securities Exchange (OSE) Nikkei Stock Average Volatility Approved for sale to U. S. Persons (March 9, 2012 certification) None offered None offered None offered JapanTokyo Financial Exchange (TFX) Nikkei 225 Margin Not approved None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Nikkei 225 Dividend Not approved None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1992 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. In stitutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Single name equities None offered None offered Approved for options on individual TSE equities that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (July 27, 1999 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 21 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX 150 Approved for sale to U. S. Persons (May 23, 2001 CFTC No-Action Letter issued to TSE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (November 15, 2002 SEC No-Action Letter issued to TSE) None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Sector Not approved None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) TOPIX Core30 Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Tokyo Stock Exchange REIT Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered JapanTokyo Stock Exchange (TSE) Mini TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (November 9, 2009 CFTC No-Action Letter issued to TSE) None offered None offered None offered Korea ndash see South Korea - - - - - MalaysiaBursa Malaysia Derivatives Berhad (BMD) FTSE Bursa Malaysia Kuala Lumpur Composite Approved for sale to U. S. Persons (June 28, 2011 CFTC No-Action Letter issued to Bursa Malaysia Derivatives Berhad) None offered Not approved None offered MexicoMexican Derivatives Exchange (MEXDER) IPC Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) Approved for sale to U. S. Persons (August 24, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Mercado Mexicano de Derivados, S. A. de C. V.) None offered Not approved For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 22 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 14, 1996 CFTC No-Action Letter issued to Financiele Termijnmarkt Amsterdam)3 None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Not approved4 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. AEX Mini Approved for sale to U. S. Persons (September 13, 2013 certification) None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Single name equities Not approved None offered Not approved4,5 None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Light AEX Approved for sale to U. S. Persons (April 7, 2003 CFTC No-Action Letter issued to Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V.) None offered Not approved None offered Netherlands Euronext Amsterdam Derivatives Markets N. V. Amsterdam Mid-Kap Not approved None offered Not approved None offered New ZealandNZFOE NZSE 10 Not approved Not approved None offered None offered NorwayOslo Stock Exchange OBX Not approved None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 23 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options NorwayOslo Stock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4,11 None offered PolandWarsaw Stock Exchange WIG20 Approval pending None offered Not approved None offered PortugalEuronext Lisbon PSI 20 Not approved Not approved None offered4 None offered PortugalEuronext Lisbon Single name equities Not approved None offered Not approved4 None offered RussiaRussian Trading System Stock Exchange (RTS) RTS Index Approval pending None offered Not approved None offered Russia Single name equitiesmdashsee London Stock Exchange14 - - - - SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Dow Jones Thailand Not approved (the requested approval was deemed withdrawn by the CFTC in 2004) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Hong Kong Approved for sale to U. S. Persons (December 17, 1999 CFTC No - Action Letter issued to SIMEX) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (August 29, 1997 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons3 None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei 300 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 13, 1995 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 24 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX)3 Approved for sale to U. S. Persons (December 5, 1986 CFTC No-Action Letter issued to SIMEX) 3 None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) USD Nikkei Approved for sale to U. S. Persons (May 24, 2007 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX Straits Times (STI) Not approved None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) FTSEXinhua China A50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Asia APEX 50 Approved for sale to U. S. Persons (January 26, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SGX MSCI Japan Approved for sale to U. S. Persons (February 13, 2003 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Singapore Free Approved for sale to U. S. Persons (July 11, 2000 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT)3 None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Thailand Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 25 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Philippines Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI India Approved for sale to U. S. Persons (January 20, 2014 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) MSCI Indonesia Approved for sale to U. S. Persons (October 2, 2012 certification) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) SampP CNX Nifty (ldquoNifty 50rdquo) Approved for sale to U. S. Persons (January 7, 2004 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered Not approved None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Mini Nikkei 225 Approved for sale to U. S. Persons (December 23, 2009 CFTC No-Action Letter issued to SGX-DT) None offered None offered None offered SingaporeSingapore Exchange Derivatives Trading Ltd. (SGX-DT) Euro STOXX 50 Approved for sale to U. S. Persons (March 22, 2012 certification) None offered None offered None offered South AfricaJSESAFEX ALSIFTSE JSE 40 Approved for sale to U. S. Persons (July 18, 2002 CFTC No-Action Letter issued to SAFEX) None offered Not approved None offered South AfricaJSESAFEX FTSEJSE Shareholder Weighted Top 40 Index (DTOP) Not approved Not approved None offered None offered South AfricaJSESAFEX Mining Not approved None offered None offered None offered South AfricaJSESAFEX Financial Not approved None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 26 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options South AfricaJSESAFEX Industrial Not approved None offered None offered None offered South KoreaKorea Exchange KOSPI 200 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Korea Futures Exchange) None offered Not approved None offered South KoreaKorea Exchange KOSDAQ 50 Plus Not approved Not approved None offered None offered SpainMEFF IBEX 35 Approved for sale to U. S. Persons (August 8, 1994 CFTC No-Action Letter issued to MEFF)3 None offered Not approved None offered SpainMEFF IBEX 35 Mini Not approved Not approved None offered None offered SpainMEFF SampP Euro Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered SpainMEFF SampP Europe 350 Approved for sale to U. S. Persons (June 14, 2001 CFTC No-Action Letter issued to MEFF) None offered None offered None offered SpainMadrid St ock Exchange Single name equities None offered None offered Not approved4 None offered SwedenOMHEX HEXTECH Not approved Not approved None offered None offered SwedenOMHEX HEXTEMP Not approved None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 27 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXS30 (formerly OMX) Approved for sale to U. S. Persons (June 3, 1998 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OMXcap Approved for sale to U. S. Persons (May 25, 2000 CFTC No-Action Letter issued to OM Stockholm)3 None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB OBX Not approved None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB NOX Not approved None offered Not approved None offered SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB VINX30 Approved for sale to U. S. Persons (November 13, 2007 CFTC No-Action Letter issued to OMX Stockholm) None offered Not approved Not approved SwedenOMX Nordic Exchange Stockholm AB Single name equities Not approved None offered Not approved4,11 None offered SwitzerlandSIX Swiss Exchange Ltd Single name equities None offered None offered Not approved4,5 None offered Switzerland ndash see Germany - - - - - TaiwanTaiwan Futures Exchange GreTai Securities Market Capitalized Weighted Approved for sale to U. S. Persons (October 24, 2011 No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 28 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options TaiwanTaiwan Futures Exchange TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Mini-TAIEX Approved for sale to U. S. Persons (July 1, 2004 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered None offered None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange MSCI Taiwan Approved for sale to U. S. Persons (October 12, 2006 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange TSEC Taiwan 50 Not approved None offered None offered None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Electronic Sector Approved for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Finance Sector Approve d for sale to U. S. Persons (May 16, 2005 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered TaiwanTaiwan Futures Exchange Taiwan Stock Exchange Non-Finance Non-Electronics Approved for sale to U. S. Persons (April 1, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Taiwan Futures Exchange) None offered Not approved None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 29 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options ThailandThailand Futures Exchange PCL SET50 Approved for sale to U. S. Persons (November 26, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Thailand Futures Exchange) None offered Not approved None offered TurkeyBorsa stanbul Derivatives Market (VIOP) BIST 30 (formerly ISE 30)13 Approved for sale to U. S. Persons (August 17, 2010 CFTC No-Action Letter issued to Turkish Derivatives Exchange) None offered Not approved None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (January 16, 1990 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (May 1, 1992 SEC No-Action Letter issued to LIFFE)4 None offered U. K.Euronext LIFFE Single name equities Not approved None offered Approved for options on individual LSE equity securities that are now or may in the future be listed for Eligible U. S. Institutions only (May 1, 1992 SEC No-Action Le tter issued to LIFFE), None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 100 Dividend - RDSA Withholding Not approved None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 250 (Mid-Cap) Approved for sale to U. S. Persons (July 27, 1994 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE Mini FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (May 30, 2001 CFTC No-Action letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 30 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K.Euronext LIFFE FTSE Eurotop 100 Approved for sale to U. S. Persons (March 10, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 100 FLEX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (March 6, 1996 SEC No-Action Letter issued to LIFFE) None offered U. K.Euronext LIFFE MSCI Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE MSCI Pan-Euro Approved for sale to U. S. Persons (April 6, 2000 CFTC No-Action Letter issued to LIFFE)3 None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE TOPIX Approved for sale to U. S. Persons (December 1, 2011 certification) None offered None offered None offered U. K.Euronext LIFFE FTSE 250 (2GBP) Approved for sale to U. S. Persons (January 10, 2014 certification) None offer ed None offered None offered U. K.Euronext LIFFE MSCI Europe (Euro-denominated) Approved for sale to U. S. Persons (December 6, 2013 certification) None offered None offered None offered U. K.EDX London Exchange OMXFlex OMX None offered None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange)4 None offered For the definition of ldquoEligible U. S. Institutionrdquo and for other explanatory information, please see the endnotes at the end of this table. 31 CountryExchange Underlying Futures Contracts Options on Futures Contracts Equity Options ETF Options U. K.EDX London Exchange OBXFlex OBX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.EDX London Exchange Single name equities None offered None offered Approved for options on individual Swedish, Norwegian and Danish equities11 for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.EDX London Exchange KFXFlex KFX Not approved None offered Approved for Eligible U. S. Institutions only (October 29, 2003 SEC No-Action letter issued to EDX London Exchange) None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives FTSE 100 Approval pending None offered Not approved4 None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives FTSE UK Large Cap Super Liquid (FTSE SLQ) Approval pending None offered None offered None offered U. K.London Stock Exchange Derivatives Single name equities None offered None offered Not approved (see U. K.Euronext LIFFE)4 None offered U. K.Turquoise Global Holdings Limited FTSE 100 Approved for sale to U. S. Persons (June 1, 2012 certification) None offered Not approved4 None offered NOTE: This Chart covers those products and exchanges that are likely to be of greatest interest to market participants in the United States. It is not, therefore, intended to be exhaustive, and is presented without any representation or warranty as to its accuracy, completeness or timeliness. Transmission or receipt of this information does not create an attorney-client relationship with Katten Muchin Rosenman LLP, and the information herein should not be used or relied upon in regard to any particular facts or circumstances without first consulting a lawyer. This Chart does not express any opinion as to the potential application of the laws of any jurisdiction other than the United States. Questions regarding the permissibility of trading in products that are not included in this Chart should be addressed to James D. Van De Graaff at 1.312.902-5227, Kenneth M. Rosenzweig at 1.312.902-5381, Kevin M. Foley at 1.312.902-5372, Christian B. Hennion at 1.312.902-5521 or Blake J. Brockway at 1.312.902-5438. ldquoEligible U. S. Institutionrdquo: As used in this Chart, in accordance with SEC no-action letters, the term ldquoEligible U. S. Institutionrdquo means, in general, a U. S. Person that (i) is a ldquoqualified institutional buyerrdquo as defined in Rule 144A(a)(1) under the Securities Act of 1933, and (ii) has had prior actual experience in trading U. S. listed options contracts. For information regarding working definitions of ldquoU. S. Personrdquo as that term is used in this Chart, please contact Katten Muchin Rosenman LLP. 1 Reserved 2 The CFTC No-Action Letter also applies to BMampF Bovesparsquos ldquoIbovespa Rolloverrdquo and ldquoForward Points on the Ibovespardquo transactions. 3 The index is included in the CFTCrsquos and SECrsquos joint order dated May 31, 2002 extending the exclusion of such index from the definition of ldquonarrow-based security indexrdquo under the Commodity Exchange Act and Securities Exchange Act of 1934 beyond its expiration date of July 11, 2002 (the ldquoJoint Orderrdquo). Foreign futures contracts or options on futures contracts on ldquonarrow-based securities indexesrdquo may not be offered or sold to U. S. Persons without the CFTC and SEC first developing joint regulations, which has not yet been done. Accordingly, the Joint Order effectively allows the stock index futures contracts and options on futures contracts that are based on the security indexes included in the Joint Order, which were granted no-action relief by the CFTC prior to the enactment of the Commodity Futures Modernization Act (ldquoCFMArdquo) on December 21, 2000, to continue to be offered and sold to U. S. Persons after July 11, 2002, the date that the exclusion set forth in the CFMA was to expire. 4 These products may be eligible for clearing through the Bclear service offered by Euronext LIFFE (ldquoLIFFErdquo). Bclear allows members to submit an option contract on a non-U. S. security that has been negotiated and completed as an over-the-counter (ldquoOTCrdquo) transaction so that LIFFE may replace the OTC transaction with an equivalent LIFFE options contract. LIFFE members that intend to offer or sell such products to U. S. persons must satisfy the following conditions: (i) Bclear services may only be offered to a U. S. person that qualifies as an Eligible U. S. Institution (see above), (ii) the LIFFE member must obtain and maintain certain representations from the customer, and (iii) before transacting, and on an annual basis thereafter, the LIFFE member must file a declaration with LIFFE. For additional information on these conditions, see LIFFE London Notice No. 3732. LIFFE maintains a list of eligible options, which includes (1) LIFFE individual equity options based on the securities of non-U. S. issuers and (2) LIFFE index options based on indices that contain no component securities of U. S. issuers. The list of eligible options may be accessed here. 5 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual German-, Swiss-, Finnish-, Dutch-, Italian - and French-issued equities that are now or that in the future may be listed on Eurex. Equities issued in any other country that are listed on Eurex have not been approved at this time. 6 Eurex offers a KOSPI product that Eurex describes as a daily futures contract that expires every night, with any net open positions at the end of trading resulting in the establishment of a corresponding position in the Korean Exchangersquos KOSPI 200 Options (with strike prices, expiries, putcall and premiums) at the start of the next trading session on the Korean Exchange. 7 Pursuant to Eurex Circular 28111, the Dow Jones STOXX 600 Personal amp Household Goods Sector will no longer be tradable on Eurex trading terminals in the U. S. after the close of business on February 29, 2012. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (February 6, 2008 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 8 Pursuant to Eurex Circular 26011, the Dow Jones Euro STOXX Banking Sector is no longer tradable on Eurex trading terminals in the U. S. The previously issued no-action letter approving such product for sale to U. S. Persons (April 2, 2002 CFTC No-Action Letter issued to Eurex) has not been withdrawn. 9 Additional restrictions apply to the trading of these products by U. S. Persons. 10 Reserved 11 The SEC also has approved for Eligible U. S. Institutions all options on individual Swedish-, Norwegian - and Danish-issued equities that are now or that in the future may be listed on the EDX London exchange. Equities issued in any other country that are listed on the EDX London Exchange have not been approved at this time. Note: EDX London Exchange has been acquired by the Turquoise Exchange. 12 The RDX USD Index futures and options contracts have not been approved for sale to U. S. Persons. The CFTC approved a similar Eurex contract (RDXxt USD ndash RDX Extended Index futures contract) for sale to U. S. Persons in a no-action letter issued on March 6, 2008, but Eurex subsequently delisted the contract. 13 The Istanbul Stock Exchange (ldquoISErdquo) is now part of the Borsa Istanbul (ldquoBISTrdquo). As such, references to ISE 30 have been changed to BIST 30 on VIOPrsquos trading platform and the CFTCrsquos website. 14 The London Stock Exchange offers options on Russian equity products through its International Order Book. Providing all applicable conditions are met, Eligible U. S. Institutions may trade these options through the Bclear service offered by Euronext LIFFE. See Footnote 4. kattenlaw AUSTIN CENTURY CITY CHARLOTTE CHICAGO HOUSTON IRVING LONDON LOS ANGELES NEW YORK ORANGE COUNTY SAN FRANCISCO BAY AREA SHANGHAI WASHINGTON, DC Attorney advertising. Published as a source of information only. The material contained herein is not to be construed as legal advice or opinion. copy2014 Katten Muchin Rosenman LLP. Todos os direitos reservados. 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